Responsibilities
- ติดตามและตรวจสอบการปฏิบัติงานภายในองค์กร
- ให้เป็นไปตามกฎหมาย กฎระเบียบ ข้อบังคับของหน่วยงานกำกับดูแล รวมถึงนโยบายและแนวปฏิบัติขององค์กร
- วิเคราะห์และประเมินความเสี่ยงด้านการไม่ปฏิบัติตามกฎหมาย (Compliance Risk)
- พร้อมเสนอแนวทางป้องกันและแก้ไขความเสี่ยงดังกล่าว
- จัดทำและปรับปรุงนโยบายและแนวปฏิบัติด้านการปฏิบัติตามกฎหมายขององค์กร
- เพื่อให้ทันสมัยและสอดคล้องกับกฎหมายและระเบียบที่เกี่ยวข้อง
- ให้คำปรึกษาและสนับสนุนฝ่ายงานต่างๆ
- ในการตีความและดำเนินงานให้สอดคล้องกับข้อกฎหมาย
- จัดทำรายงานและนำเสนอข้อมูลต่อคณะกรรมการ หรือผู้บริหารระดับสูง
- เกี่ยวกับสถานะของการปฏิบัติตามกฎหมาย และประเด็นที่ต้องดำเนินการแก้ไข
- ติดตามข่าวสารและการเปลี่ยนแปลงของกฎหมาย/กฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง
- พร้อมประเมินผลกระทบต่อองค์กร
- อบรมและให้ความรู้แก่พนักงานในเรื่องของจริยธรรมในการทำงานและการปฏิบัติตามกฎหมาย
- เพื่อสร้างวัฒนธรรมองค์กรที่เข้มแข็งด้าน Compliance
- เป็นผู้รับเรื่องร้องเรียนหรือแจ้งเบาะแส (Whistleblower) และประสานงานในการสอบสวน
- โดยรักษาความลับและความเป็นธรรมอย่างเคร่งครัด
- กำกับดูแลและดำเนินการตามกระบวนการตรวจสอบลูกค้า (Customer Due Diligence - CDD / Know Your Customer - KYC)
- รวมถึง Enhanced Due Diligence (EDD) สำหรับลูกค้าความเสี่ยงสูง
- ติดตาม ตรวจสอบ และรายงานธุรกรรมที่มีลักษณะต้องสงสัย (Suspicious Transaction Reports - STR)
- และธุรกรรมที่เกินเกณฑ์ที่กำหนด (CTR) ไปยังหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง
- วิเคราะห์รูปแบบธุรกรรม เพื่อระบุความเสี่ยงด้านการฟอกเงิน
- พร้อมเสนอแนวทางลดความเสี่ยงดังกล่าว
- จัดฝึกอบรมและให้ความรู้แก่พนักงานเกี่ยวกับกฎหมายและแนวปฏิบัติด้าน AML/CFT
- เพื่อให้บุคลากรเข้าใจและสามารถปฏิบัติตามได้อย่างถูกต้อง
- ประสานงานกับหน่วยงานภายนอก เช่น ปปง. หรือหน่วยงานตรวจสอบเมื่อมีการตรวจสอบด้าน AML
- พร้อมจัดเตรียมเอกสารและข้อมูลที่จำเป็น
Qualifications
- ติดตามและตรวจสอบการปฏิบัติงานภายในองค์กร
- ให้เป็นไปตามกฎหมาย กฎระเบียบ ข้อบังคับของหน่วยงานกำกับดูแล รวมถึงนโยบายและแนวปฏิบัติขององค์กร
- วิเคราะห์และประเมินความเสี่ยงด้านการไม่ปฏิบัติตามกฎหมาย (Compliance Risk)
- พร้อมเสนอแนวทางป้องกันและแก้ไขความเสี่ยงดังกล่าว
- จัดทำและปรับปรุงนโยบายและแนวปฏิบัติด้านการปฏิบัติตามกฎหมายขององค์กร
- เพื่อให้ทันสมัยและสอดคล้องกับกฎหมายและระเบียบที่เกี่ยวข้อง
- ให้คำปรึกษาและสนับสนุนฝ่ายงานต่างๆ
- ในการตีความและดำเนินงานให้สอดคล้องกับข้อกฎหมาย
- จัดทำรายงานและนำเสนอข้อมูลต่อคณะกรรมการ หรือผู้บริหารระดับสูง
- เกี่ยวกับสถานะของการปฏิบัติตามกฎหมาย และประเด็นที่ต้องดำเนินการแก้ไข
- ติดตามข่าวสารและการเปลี่ยนแปลงของกฎหมาย/กฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง
- พร้อมประเมินผลกระทบต่อองค์กร
- อบรมและให้ความรู้แก่พนักงานในเรื่องของจริยธรรมในการทำงานและการปฏิบัติตามกฎหมาย
- เพื่อสร้างวัฒนธรรมองค์กรที่เข้มแข็งด้าน Compliance
- เป็นผู้รับเรื่องร้องเรียนหรือแจ้งเบาะแส (Whistleblower) และประสานงานในการสอบสวน
- โดยรักษาความลับและความเป็นธรรมอย่างเคร่งครัด
- กำกับดูแลและดำเนินการตามกระบวนการตรวจสอบลูกค้า (Customer Due Diligence - CDD / Know Your Customer - KYC)
- รวมถึง Enhanced Due Diligence (EDD) สำหรับลูกค้าความเสี่ยงสูง
- ติดตาม ตรวจสอบ และรายงานธุรกรรมที่มีลักษณะต้องสงสัย (Suspicious Transaction Reports - STR)
- และธุรกรรมที่เกินเกณฑ์ที่กำหนด (CTR) ไปยังหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง
- วิเคราะห์รูปแบบธุรกรรม เพื่อระบุความเสี่ยงด้านการฟอกเงิน
Contact
Interested in joining the Juzmatch team? Reach out to our People Team:
- Email: [email protected]